深潮 TechFlow 消息,03 月 17 日,据 SEC 官网披露,美国证券交易委员会于 3 月 16 日正式提议修订《交易法》第 15c2-11 条规则,拟将该规则的适用范围明确限定为股权证券。该规则自颁布以来主要用于规范经纪商在场外交易(OTC)市场发布报价的信息收集与审查义务,核心目的在于防范 OTC 股票市场中的操纵性及欺诈性交易行为。SEC 主席 Paul S. Atkins 表示,监管规则应与其所适用的资产类别相匹配,此次修订旨在厘清发布报价的监管义务,并明确 15c2-11 规则始终仅适用于股权证券。


