Cơ quan tài chính Nhật cảnh báo KuCoin cung cấp phái sinh OTC chưa đăng ký

FSA Nhật Bản gửi thư cảnh báo tới KuCoin và một số công ty vì bị cho là mời chào giao dịch phái sinh OTC qua internet khi chưa đăng ký.

Động thái này nằm trong chuỗi biện pháp siết hoạt động cung cấp dịch vụ tiền điện tử cho cư dân Nhật Bản, sau các cảnh báo trước đó và đề nghị hạn chế phân phối ứng dụng.

Cảnh báo của FSA nhắm vào hoạt động phái sinh OTC

FSA đưa KuCoin, NeonFX, theoption và GTCFX vào danh sách cảnh báo vì soliciting OTC derivatives trading via the internet khi chưa đăng ký.

Theo danh sách mới nhất của FSA, các công ty trên đã nhận thông báo trong tháng 3. Nội dung bị nêu đích danh là mời chào giao dịch phái sinh OTC thông qua internet, trong khi không có đăng ký phù hợp tại Nhật Bản.

KuCoin được mô tả có trụ sở tại Seychelles và bị liệt kê là cung cấp dịch vụ cho cư dân Nhật Bản. Điều này cho thấy FSA đang tập trung vào yếu tố tiếp cận khách hàng nội địa, đặc biệt với các dịch vụ phái sinh OTC trong lĩnh vực tiền điện tử.

Chuỗi động thái trước đó: cảnh báo và hạn chế phân phối ứng dụng

FSA từng phát đi cảnh báo tương tự với KuCoin và Bybit vào tháng 11/2024, sau đó đề nghị Apple và Google tạm dừng cho tải ứng dụng KuCoin vào tháng 2/2025.

Trong bối cảnh này, thư cảnh báo tháng 3 tiếp tục mở rộng danh sách sang NeonFX, theoption và GTCFX, cho thấy cơ quan quản lý duy trì giám sát liên tục đối với hoạt động mời chào phái sinh OTC trực tuyến.

Dữ liệu thời gian trong báo cáo gồm: tháng 11/2024 (cảnh báo trước), tháng 2/2025 (đề nghị Apple và Google đình chỉ tải app KuCoin), và tháng 3 (các thông báo mới). Các chi tiết này phản ánh tiến trình thực thi theo từng bước thay vì một biện pháp đơn lẻ.