La Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) ha propuesto sentencias de consentimiento finales contra Caroline Ellison, la ex CEO de Alameda Research; Gary Wang, el ex CTO de FTX; y Nishad Singh, el ex co-ingeniero principal de FTX. Los tres ejecutivos estuvieron involucrados en el colapso de 2022 de FTX Trading Ltd. y su afiliación con el fondo de cobertura Alameda Research.
Las sentencias propuestas fueron presentadas por la SEC en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York el 19 de diciembre de 2025. La SEC alegó que desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022, FTX y su fundador, Samuel Bankman-Fried, recaudaron más de $1.8 mil millones de inversores al representar el exchange como una plataforma segura de trading de criptoactivos con técnicas avanzadas automatizadas de mitigación de riesgos para asegurar los fondos de los clientes.
La SEC argumenta que Alameda recibió trato preferencial de FTX
Según la presentación presentada por la SEC ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York, FTX aseguró a los inversores que Alameda, propiedad de Bankman-Fried y Wang, era un cliente ordinario sin trato preferencial. Las quejas de la SEC revelaron que Alameda estaba realmente exenta de controles de riesgo y recibió una línea de crédito virtualmente ilimitada financiada por los fondos de clientes de FTX.
La SEC argumentó que los fondos asignados a Alameda se utilizaron para las actividades de trading de Alameda, inversiones de riesgo y préstamos a Bankman-Fried y otros ejecutivos, incluidos Wang y Singh. La Comisión alegó además que Wang y Singh fueron responsables de desarrollar el código de software utilizado para desviar fondos de clientes a Alameda, con Ellison utilizando los fondos para actividades de trading.
Basándose en el argumento de la SEC, los tres ejecutivos estaban efectivamente al tanto de las acciones de Bankman-Fried, supuestamente dirigiendo cientos de millones adicionales en fondos de clientes a Alameda. Los tres ejecutivos, incluidos Ellison, Wang y Singh, consintieron medidas cautelares permanentes contra la violación de las disposiciones antifraude de la Sección 17(a) de la Ley de Valores de 1933, la Sección 10(b) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y la Regla 10b-5.
Sin negar las alegaciones de la Comisión, los tres ejecutivos acordaron medidas cautelares basadas en conducta de cinco años. Además, Ellison consintió a una prohibición de 10 años de servir como funcionaria o directora de empresas públicas, mientras que Wang y Singh acordaron cada uno una prohibición de ocho años. Previamente, los tres funcionarios enfrentaron cargos criminales y se declararon culpables de varios cargos, incluidos fraude y conspiración para cometer fraude.
Los tres ejecutivos cooperaron con el tribunal en contra del procesamiento de Bankman-Fried, lo que resultó en una sentencia de prisión de 25 años para Bankman-Fried por siete cargos criminales. Ellison, quien fue la testigo clave en el caso Bankman-Fried, recibió una sentencia de prisión de dos años, con la opción de liberación anticipada. Wang y Singh, por otro lado, recibieron sentencias solo por tiempo cumplido.
Según un reciente informe de Cryptopolitan, Caroline Ellison, quien fue considerada la novia de Sam Bankman-Fried, ha sido trasladada de prisión federal después de cumplir aproximadamente 11 meses de su sentencia de dos años. Ellison fue trasladada el 16 de octubre desde el Instituto Correccional Federal de Danbury a un programa de confinamiento comunitario.
Hasta ahora, las sentencias propuestas, dirigidas por abogados de la División de Cumplimiento de la unidad de Tecnologías Cibernéticas y Emergentes, concluyen los procedimientos civiles de la agencia contra individuos conectados al escándalo del colapso de FTX.
En otro informe relacionado entregado por Cryptopolitan, también se ha presentado una demanda colectiva contra Silvergate Bank en California, invitando a inversores conectados a cuentas de FTX o Alameda Research. La demanda invita a inversores que depositaron fiat en una cuenta de FTX o Alameda entre 2019 y 2022 a presentar reclamos para un acuerdo de $10 millones presentado en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de California.
Según la presentación, los inversores tienen hasta el 30 de enero de 2026 para presentar sus reclamos como parte del acuerdo que busca resolver el asunto sobre si Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation y Alan J. Lane ayudaron e incitaron las acciones fraudulentas de FTX.
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Fuente: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
